中山联合光电科技股份有限公司
【资料图】
作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年我们
严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规、部门规章、规范性文件的
规定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》、公司董事会各专门委员会工作细则等内
控制度的要求，认真履行职责，出席了公司召开的董事会和股东大会，认真审议了各项会
议议案，积极发表意见，参与公司决策。对公司高管人员的任免、聘请外部中介机构等事
项提出意见和建议，并对公司的资金占用及对外担保等事项发表了自己的独立意见，有效
地保证了公司运作的合规性和公平性，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权
益。我们现将 2022 年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
们严格按照相关规范要求出席董事会会议，讨论和审议议案，并列席股东大会。我们认为
公司在 2022 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重
大事项均履行了相关程序，合法有效。
本年度应参加董
独立董事姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
事会次数
梁士伦 12 12 0 0
周建英 12 12 0 0
吴建初 12 12 0 0
公司召开董事会前，全体独立董事本着勤勉尽职的原则，均事先对公司提供的文件、
资料进行了认真审阅，并主动调查、了解公司的日常经营和运作情况，获取相关信息，为
决策做了充分的尽职调研。会议中，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，
为公司董事会提高决策水平起到了积极作用。
二、报告期内独立董事发表独立意见的情况
时间 相关的会议届次 发表独立意见及事前认可意见的事项 意见
独立董事关于第三届董事会第 4 次临时
会议相关事项发表的独立意见
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独立董事关于第三届董事会第 5 次临时
会议相关事项发表的独立意见
独立董事关于 2021 年年度报告相关事项
发表的专项说明及独立意见
时会议相关事项的事前认可独立意见
时会议相关事项的独立意见
议相关事项的独立意见
事项发表的专项说明及独立意见
独立董事关于第三届董事会第七次会议
相关事项的独立意见
前认可意见
时会议相关事项的独立意见
独立董事关于第三届董事会第 11 次临时
会议相关事项的独立意见
独立董事关于第三届董事会第 12 次临时
会议相关事项的独立意见
三、专门委员会工作情况
我们积极参与董事会专门委员会的工作，在专门委员会中发挥了重要作用。公司第三
届董事会战略委员会中独立董事 2 人，由龚俊强先生担任委员；审计委员会中独立董事 2
人，由吴建初先生担任主任委员，由梁士伦先生担任委员；提名委员会中独立董事 2 人，
由周建英先生担任主任委员，由梁士伦先生担任委员；薪酬与考核委员会中独立董事 2 人，
由梁士伦先生担任主任委员，由吴建初先生担任委员。
报告期内，我们依据公司各专门委员会议事规则赋予的职权和义务，认真履行职责，
发挥了各专门委员会对董事会科学决策和支持监督作用。我们分别参加了公司在 2022 年度
的立场、专业的视角和丰富的经验，为公司管理、重大决策出谋划策，对规范公司治理、
科学决策发挥了重要作用。
（一）审计委员会的履职情况报告
公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由具有专门会
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计资格的独立董事担任。根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司董事会审计委
员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了工作职责。报告期内，
共召开董事会审计委员会会议 8 次，相关情况如下：
关于《使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目》的议案；
关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案、关于
《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案；
于《2021 年度财务决算报告》的议案、关于《2021 年年度报告》及摘要的议案、关于《2021
年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案、关于《2021 年度内部控制自我评价报
告》的议案、关于《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案、关于《2021
年度计提资产减值准备》的议案、关于《2022 年度财务预算报告》的议案、关于《公司 2022
年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供银行授信担保》的议案、关于《以
自有闲置资金进行委托理财》的议案、关于《2022 年第一季度报告》的议案、关于《开展
外汇套期保值业务》的议案、关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案、关于修订
《对外担保管理制度》的议案、关于修订《关联交易决策制度》的议案、关于修订《内部
审计管理制度》的议案、关于修订《募集资金管理制度》的议案、关于《2021 年内部审计
管理制度》的议案、关于《2022 年内部审计计划》的议案、关于《2022 年第一季度内部审
计报告》的议案；
于《拟与专业投资机构合作投资暨关联交易》的议案；
于《2022 年半年度报告》及摘要的议案、关于《2022 年半年度募集资金存放与使用情况专
项报告》的议案、关于《2022 年第二季度内部控制报告》的议案；
于《2022 年第三季度报告》的议案、关于《2022 年第三季度内部控制报告》的议案；
了关于《续聘会计师事务所》的议案；
年度审计相关事宜（审计前）。
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（二）战略委员会委员的履职情况报告
公司董事会战略委员会由 1 名独立董事及 2 名董事组成。报告期内，共召开董事会战
略委员会会议 5 次，相关情况如下：
于《2021 年年度报告》及摘要的议案、关于《2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
预案》的议案；
于《全资孙公司成都联江科技有限公司购买资产》的议案；
《拟与专业投资机构合作投资暨关联交易》的议案；
于《对全资子公司增资》的议案；
于《全资子公司实施增资扩股并引入员工持股平台》的议案。
（二）薪酬与考核委员会的履职情况报告
公司董事会薪酬与考核委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由独立
董事担任。薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高
级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策
与方案，并对董事会负责。报告期内，共召开董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，相关情
况如下：
了关于《2022 年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案、关于《回购注
销部分限制性股票》的议案、关于《注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票》的
议案、关于《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售
期行权/解除限售条件成就》的议案、关于《2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留
授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就》的议案、关于《2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就》的议案、关于《2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就》的议案、关于修订《董
事、监事及高级管理人员薪酬制度》的议案；
过了关于《拟与专业投资机构合作投资暨关联交易》的议案。
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（四）提名委员会的履职情况报告
公司董事会提名委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由独立董事担
任。提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责选择并提名适合公司发展需要的
董事和总经理，并对董事和高管人员的选择标准和选择程序提出建议。报告期内，公司无
需经董事会提名委员会审议的有关事项。
四、对公司进行现场调查的情况
性，在会议上充分发表个人的意见和看法，会后积极与公司管理层进行交流，详细了解公
司的生产经营情况、内部控制和财务状况；除现场检查之外，通过电话等方式保持同公司
董事、高级管理人员的联络，及时了解公司的运行现状和重大事项进展，保证对公司了解
的持续性。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，对公司的生产经营、财务管理等情况，详实听取相关人员汇报，
深入了解内部控制等制度的完善及执行情况，董事会决议执行情况，募集资金使用和管理
情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上行使职权，积极
有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。我们在公司会议编制资料过程
中，认真听取了管理层对经营情况的汇报，发挥了独立董事在定期报告工作中的监督作用。
六、其他行使独立董事特别职权情况
（一）2022 年内未有独立董事提议召开董事会；
（二）2022 年内未有独立董事向董事会提议召开临时股东大会；
（三）2022 年内未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所；
（四）2022 年内未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构。
在此，我们感谢公司相关部门的工作人员为保证我们履行独立董事职责时所给予的积
极配合。2023 年我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照相关文件的规定和要求，
认真履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独
立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》
签名页。）
独立董事签署：
梁士伦 周建英
吴建初
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